因首发上市保荐违章，国信证券被出具警示函
2024-05-11日前，国信证券股份有限公司（下称“国信证券”）被广东证监局接受出具警示函的行政监管措施。 经查，国信证券手脚广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特）首发上市保荐机构，在握续督导历程中存在以下违章情形： 一是未实时督促奥普特试验募投瞎想变更审议及表现才能。国信证券在握续督导时代，未能努力尽职，未实时发现奥普特存在超募投瞎想披发职工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特试验审议和表现才能。二是未纠正奥普特使用其他召募专户披发薪酬问题。国信证券未能握续情愫奥普特召募资金的存储使用情况，未实时发现奥普特
违章承诺本金不受失掉！前海长富及法东说念主被出具警示函
2024-05-10有些私募机构被处罚的“事由”是如斯的“基础”，甚至于让东说念主感叹这些私募机构的合规力量究竟发达在那儿？ 日前，深圳证监局对前海长富基金处理有限公司（以下简称长富基金或公司）尽头法定代表东说念主王长富摄取了出具警示函的行政监管表率。 经查，长富基金在从事私募基金业务算作中，存在以下违章情形： 一是向长富5号私募证券投资基金的个别投资者承诺投老本金不受失掉； 二是向个别风险识别才协调风险承担才调不匹配的投资者推介私募基金； 三是向个别投资者涌现部分私募证券投资基金的失误净值，存在未按照协议商定照
IPO表情违章，两家头部券商领罚单！
2024-05-07（原标题：IPO表情违章，两家头部券商领罚单！） 近日，深交所透露多则罚单，均与IPO中的违章事项关联。 其中，刊行东说念主和券商、司帐所、律所等中介机构总共被罚。触及的券商主要包括中信证券和招商证券，前者被书面警示，后者被通报月旦。 值得一提的是，这次深交所对上海晶宇环境工程股份有限公司（下称“晶宇环境”）开出“资历罚”罚单，这是深市注册制下首单对IPO表情刊行东说念主予以暂不袭取文献的顺次刑事株连。 中信证券被书面警示 2023年2月，深交场地首轮审核问询中，条件方大智源科技股份有限公司（
网下询价违章！5家机构投资者领罚单
2024-04-13监管捏续脱手，加强网下投资者报价行径监测妥协决。 4月7日，中国证券业协会公布了网下投资者自律查验的处理决定。其中，上海珠池金钱解决有限公司被遴荐列中计下投资者闭幕名单并条目参加合规教会的书面自律解决行径，天安东说念主寿保障股份有限公司以及上海衍复投资解决有限公司被遴荐警示并条目参加合规教会的书面自律解决行径。此外，还有2家机构投资者被遴荐条目参加合规教会并提交合规开心的自律行径。 业内东说念主士指出，新股刊行订价建立了以机构投资者为进攻参与主体的询价订价机制，商场化订价功能和融资功能束缚增强
打新违章！深交所同日下发四份罚单
2024-04-12[巨匠网保障抽象报说念]4月7日，深圳证券交往所针对新股刊行网下询价中的违章行为，对广东天创私募证券投资基金贬责有限公司、嘉实成本贬责有限公司、北京卓见私募基金贬责有限公司和前海东说念主寿保障股份有限公司等四家机构追究下发监管函，并剿袭了书面警示的自律监管步履。 这次监管行为源于深交所近期对网下报价机构开展的专项查验。查验过程中，监管部门发现这四家机构在新股报价能力存在走漏的内国表率不完备和实施不到位的问题。具体表当今报价、申购、缴款等关键操作能力的复核管控存在缺失，如个别神色出现报价无理，且
青岛云汇私募基金因违章被证监局出具警示函
2024-04-12（原标题：青岛云汇私募基金因违章被证监局出具警示函） 不雅点网讯：4月8日，青岛云汇私募基金治理有限公司因违章手脚受到青岛证监局的监管措施。 青岛证监局在其官网发布公告，对该公司出具警示函。 此前，青岛证监局曾对该公司进行现场检查，发现其存在三大问题：未对基金部分投资者风险揭示的经过进行灌音或摄像；内控科罚不步调；向中国证券投资基金业协会报送的所治理私募基金投资运作情况与施行情况不一致。
券业最新明确！职工违章炒股将被扣分，社媒被纳入检修！
2024-04-12（原标题：券业最新明确！职工违章炒股将被扣分，社媒被纳入检修！） 券商中国记者从业内获悉，近日，为作念好2023年的文化修复评估责任，中证协进一步明确了履行评估想法的干系口径。 把柄新口径，券商从业东谈主员违章炒股的，或将在自评时被扣分；职工酬酢媒体的使用情况纳入检修；券商违背薪酬处理议论限定的情况纳入检修；从业东谈主员因贿赂被纪检监察部门留置、拜访或被接管刑事处罚的情况也纳入检修。 据悉，文化履行评估放浪将与券商分类评价班师挂钩。昨年的文化修复评价于2023年5月8日开动，于6月30日公布了
浪费投诉居高不下，继续违章被罚，兴业银行难成绩优股
2024-04-03（原标题：浪费投诉居高不下，继续违章被罚，兴业银行难成绩优股） 裁剪 | 虞尔湖 出品 | 潮起网「于见专栏」 但愿越大、失望越大。在金融行业经验大动荡的这几年，兴业银行也在磕趔趄绊中，交出了2022年营收微增0.51%、净利润增长跳动10%的成绩单。 不外，刚直兴业银行的投资者对其在经济复苏后的2023年充满了期待之时，兴业银行的发展似乎过问了下行的拐点。以致在2023年联结三个季度交出牟利双降的成绩单。 对此，早在2023年兴业银行出现功绩下滑苗头时就有业内东谈主士示意，这是兴业银行初始“
信披违章，傲农生物及控股推进和实控东说念主遭监管警示！公司或被ST
2024-03-30（原标题：【原创】信披违章，傲农生物及控股推进和实控东说念主遭监管警示！公司或被ST） 3月29日，上交所发布公告，对福建傲农生物科技集团（证券简称：傲农生物；证券代码：603363）、控股推进漳州傲农投资及本色范畴东说念主吴有林赐与监管警示，原因是傲农生物在信息暴露方面存在违章行为。 经查明，傲农生物在信息暴露方面，联系拖累东说念主在任责执行方面存在以下违章行为。 一、诉讼、仲裁事项暴露不足时 2023年12月23日，公司暴露《对于累计触及诉讼、仲裁事项的公告》称，公司近12个月（2022年